來源：綿陽市科技型中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng)
時隔19年，促進科技成果轉(zhuǎn)化法今天迎來首次修訂審議。
推動科技成果處置、收益權(quán)改革，完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵、報酬制度，加強科技成果信息發(fā)布，強化企業(yè)參與科研組織實施程度……經(jīng)過充分醞釀和實踐調(diào)研，提交全國人大常委會審議的促進科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案），在政策上有一系列的突破，意在打通科技成果轉(zhuǎn)化的各個鏈條。
修法已具備較好實踐基礎(chǔ)
“1996年施行的促進科技成果轉(zhuǎn)化法比較原則，在法律落實中受到相關(guān)政策規(guī)定不協(xié)調(diào)的制約，修法呼聲較高。” 參與該法修訂的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院黨委書記林新說，現(xiàn)行的促進科技成果轉(zhuǎn)化法對推動經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但近20年來，我國經(jīng)濟體制和科技體制發(fā)生了巨大變化，“其中最大的變化就是，企業(yè)對技術(shù)的需求越來越強烈，這從國際金融危機對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成的倒逼效果，以及當前國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新要求中都顯現(xiàn)出來了，現(xiàn)行法律已經(jīng)不能滿足新形勢下科技成果轉(zhuǎn)化的新需求。”
國務(wù)院法制辦相關(guān)負責(zé)人說，本次修法著重解決兩方面的問題：科研組織實施與市場需求的結(jié)合還不夠緊密；科研機構(gòu)和科技人員考核評價體系存在著重理論成果、輕成果運用的現(xiàn)象。
“從我們調(diào)研情況來看，有些高校在評定職稱等考核時傾向于研究論文、專著，有的學(xué)校很少顧及甚至完全沒有考慮到成果轉(zhuǎn)化的問題。成果形成之后處置需要諸多審批程序，轉(zhuǎn)化所得收益管理也較嚴格，這在一定程度上影響了科技人員將成果及時轉(zhuǎn)化的積極性。”該負責(zé)人說，本次修法就是回應(yīng)了一線的呼聲。
在林新看來，法律修訂具備了較好的制度和實踐基礎(chǔ)，特別是近年來地方在科技成果轉(zhuǎn)化方面有了很多的探索和突破，比如南京九條、武漢十條等，都鼓勵科技人員兼職或者是離崗創(chuàng)業(yè)。值得一提的是，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策試點也把科技成果的轉(zhuǎn)化作為一項重要內(nèi)容。去年12月3日，國務(wù)院常務(wù)會議決定把中關(guān)村試點政策中的6項向全國推廣，4項向其他的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)推廣。
“此次修法將比較成熟的做法上升為法律。修改重點是從成果轉(zhuǎn)化供給推動到強化需求拉動，內(nèi)容也較現(xiàn)行法有大幅度增加，補充增加的內(nèi)容超過1/3。”林新說，2012年科技部啟動修法相關(guān)研究工作，2013年建立了跨部門修訂起草機制，2014年11月份，國務(wù)院常務(wù)會議正式審議通過促進科技成果轉(zhuǎn)化法修正案草案，并將該草案提交了全國人大常委會。
科技成果處置、收益分配有重大突破
近年來，高校和科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化活動日趨活躍，但其促進科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部獎勵制度不健全，對科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的激勵政策缺乏可操作性，落實不到位。
科技成果是事業(yè)單位國有資產(chǎn)的重要組成部分，其使用、處置一直按照現(xiàn)行事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行。比如，當中央級事業(yè)單位以科技成果對外投資、轉(zhuǎn)讓科技成果時，單位價值或批量價值在800萬元以下的，要由單位主管部門審批，報財政部備案；單位價值或批量價值在800萬元以上的，由單位主管部門審核后報財政部審批。
同時，國家科研機構(gòu)和大學(xué)科技成果的處置審批手續(xù)比較繁瑣，科技成果轉(zhuǎn)化所得收益按照現(xiàn)行規(guī)定都要上繳財政，這在一定程度上影響了科研機構(gòu)和科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。
據(jù)知情人透露，為了規(guī)避審批，還出現(xiàn)過將科技成果拆分的情況。
為進一步調(diào)動單位的積極性，修正案草案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資；轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要科技貢獻的人員給予獎勵和報酬后，納入本單位預(yù)算，用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作。
“開展深化事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點，就是要破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，進一步為高校和科研機構(gòu)及其科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)添油加力。”科技部政策法規(guī)監(jiān)督司副司長周國林說。
為科技人員獎勵留下更多空間
科研活動中，最核心的還是人。草案修訂中，特別注意完善科技人員獎勵、評價制度。
林新介紹，很多地方或單位在促進科技成果轉(zhuǎn)化政策上先行先試，取得了良好效果。例如，《深化南京國家科技體制綜合改革試點城市建設(shè)打造中國人才與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新名城的若干政策措施》規(guī)定，允許和鼓勵在寧高校、科研院所和國有事業(yè)、企業(yè)單位職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團隊擁有。在鼓勵科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化方面，南京工業(yè)大學(xué)還單列專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的編制和崗位、強化技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能。
在吸納這些做法的基礎(chǔ)上，修正案草案規(guī)定，科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵、報酬方式和數(shù)額；沒有規(guī)定或者約定的，按照法定標準給予獎勵和報酬。
“這等于是提倡優(yōu)先約定或者單位規(guī)定。”國務(wù)院法制辦負責(zé)人說，之所以沒有定高限，因為中部、東部、西部有差異，但對全國來說，如果沒有規(guī)定或者沒有約定，法定標準有個底線。這種做法也是為了根據(jù)實際情況，為加大獎勵力度留下空間。
修法調(diào)研過程中，還充分借鑒和吸納了國際成功經(jīng)驗和做法。
“相比較國外的相關(guān)法律，我國此次修法措施更寬、內(nèi)容更實，對科技人員的獎勵比例更高，步子邁得更大。例如美國聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案規(guī)定，來自技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入，技術(shù)發(fā)明人的個人所得不少于15%，獎金最高不超過15萬美金。而我國規(guī)定的最低比例是20%，且可按約定獎勵，上不封頂。”林新說。
此外，在評價考核方面，草案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高校應(yīng)當建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制；研究開發(fā)機構(gòu)、高校的主管部門以及相關(guān)行政部門應(yīng)當建立有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系。
完善企業(yè)參與科研組織實施的制度
“我們要建成創(chuàng)新型國家，如果企業(yè)動不起來，長遠看還是缺乏持久的動力。”國務(wù)院法制辦負責(zé)人說，這次法律修改想讓企業(yè)發(fā)揮更多主導(dǎo)作用，強化企業(yè)作用，促進科技研發(fā)活動和市場的緊密結(jié)合。
草案規(guī)定，利用財政資金設(shè)立科技項目，制定相關(guān)科技規(guī)劃、計劃，編制項目指南應(yīng)當聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見；縣級以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當根據(jù)職責(zé)分工，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持；對利用財政資金設(shè)立的具有市場應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標明確的科技項目，政府有關(guān)部門、管理機構(gòu)應(yīng)當發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用。
此外，為推進產(chǎn)學(xué)研合作，草案明確規(guī)定，國家鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標準研究與制定等活動；鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高校與企業(yè)及其他組織開展科技人員交流等。
為給科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加良好的市場環(huán)境，草案還增加了關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)制度、金融支持制度等內(nèi)容；并加強科技成果信息發(fā)布，明確提出完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)。此外，在促進軍民融合科技發(fā)展等方面的修改也讓人期待。
時隔19年，促進科技成果轉(zhuǎn)化法今天迎來首次修訂審議。
推動科技成果處置、收益權(quán)改革，完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵、報酬制度，加強科技成果信息發(fā)布，強化企業(yè)參與科研組織實施程度……經(jīng)過充分醞釀和實踐調(diào)研，提交全國人大常委會審議的促進科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案），在政策上有一系列的突破，意在打通科技成果轉(zhuǎn)化的各個鏈條。
修法已具備較好實踐基礎(chǔ)
“1996年施行的促進科技成果轉(zhuǎn)化法比較原則，在法律落實中受到相關(guān)政策規(guī)定不協(xié)調(diào)的制約，修法呼聲較高。” 參與該法修訂的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院黨委書記林新說，現(xiàn)行的促進科技成果轉(zhuǎn)化法對推動經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但近20年來，我國經(jīng)濟體制和科技體制發(fā)生了巨大變化，“其中最大的變化就是，企業(yè)對技術(shù)的需求越來越強烈，這從國際金融危機對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成的倒逼效果，以及當前國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新要求中都顯現(xiàn)出來了，現(xiàn)行法律已經(jīng)不能滿足新形勢下科技成果轉(zhuǎn)化的新需求。”
國務(wù)院法制辦相關(guān)負責(zé)人說，本次修法著重解決兩方面的問題：科研組織實施與市場需求的結(jié)合還不夠緊密；科研機構(gòu)和科技人員考核評價體系存在著重理論成果、輕成果運用的現(xiàn)象。
“從我們調(diào)研情況來看，有些高校在評定職稱等考核時傾向于研究論文、專著，有的學(xué)校很少顧及甚至完全沒有考慮到成果轉(zhuǎn)化的問題。成果形成之后處置需要諸多審批程序，轉(zhuǎn)化所得收益管理也較嚴格，這在一定程度上影響了科技人員將成果及時轉(zhuǎn)化的積極性。”該負責(zé)人說，本次修法就是回應(yīng)了一線的呼聲。
在林新看來，法律修訂具備了較好的制度和實踐基礎(chǔ)，特別是近年來地方在科技成果轉(zhuǎn)化方面有了很多的探索和突破，比如南京九條、武漢十條等，都鼓勵科技人員兼職或者是離崗創(chuàng)業(yè)。值得一提的是，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策試點也把科技成果的轉(zhuǎn)化作為一項重要內(nèi)容。去年12月3日，國務(wù)院常務(wù)會議決定把中關(guān)村試點政策中的6項向全國推廣，4項向其他的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)推廣。
“此次修法將比較成熟的做法上升為法律。修改重點是從成果轉(zhuǎn)化供給推動到強化需求拉動，內(nèi)容也較現(xiàn)行法有大幅度增加，補充增加的內(nèi)容超過1/3。”林新說，2012年科技部啟動修法相關(guān)研究工作，2013年建立了跨部門修訂起草機制，2014年11月份，國務(wù)院常務(wù)會議正式審議通過促進科技成果轉(zhuǎn)化法修正案草案，并將該草案提交了全國人大常委會。
科技成果處置、收益分配有重大突破
近年來，高校和科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化活動日趨活躍，但其促進科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部獎勵制度不健全，對科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的激勵政策缺乏可操作性，落實不到位。
科技成果是事業(yè)單位國有資產(chǎn)的重要組成部分，其使用、處置一直按照現(xiàn)行事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行。比如，當中央級事業(yè)單位以科技成果對外投資、轉(zhuǎn)讓科技成果時，單位價值或批量價值在800萬元以下的，要由單位主管部門審批，報財政部備案；單位價值或批量價值在800萬元以上的，由單位主管部門審核后報財政部審批。
同時，國家科研機構(gòu)和大學(xué)科技成果的處置審批手續(xù)比較繁瑣，科技成果轉(zhuǎn)化所得收益按照現(xiàn)行規(guī)定都要上繳財政，這在一定程度上影響了科研機構(gòu)和科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。
據(jù)知情人透露，為了規(guī)避審批，還出現(xiàn)過將科技成果拆分的情況。
為進一步調(diào)動單位的積極性，修正案草案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資；轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要科技貢獻的人員給予獎勵和報酬后，納入本單位預(yù)算，用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作。
“開展深化事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點，就是要破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，進一步為高校和科研機構(gòu)及其科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)添油加力。”科技部政策法規(guī)監(jiān)督司副司長周國林說。
為科技人員獎勵留下更多空間
科研活動中，最核心的還是人。草案修訂中，特別注意完善科技人員獎勵、評價制度。
林新介紹，很多地方或單位在促進科技成果轉(zhuǎn)化政策上先行先試，取得了良好效果。例如，《深化南京國家科技體制綜合改革試點城市建設(shè)打造中國人才與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新名城的若干政策措施》規(guī)定，允許和鼓勵在寧高校、科研院所和國有事業(yè)、企業(yè)單位職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團隊擁有。在鼓勵科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化方面，南京工業(yè)大學(xué)還單列專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的編制和崗位、強化技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能。
在吸納這些做法的基礎(chǔ)上，修正案草案規(guī)定，科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵、報酬方式和數(shù)額；沒有規(guī)定或者約定的，按照法定標準給予獎勵和報酬。
“這等于是提倡優(yōu)先約定或者單位規(guī)定。”國務(wù)院法制辦負責(zé)人說，之所以沒有定高限，因為中部、東部、西部有差異，但對全國來說，如果沒有規(guī)定或者沒有約定，法定標準有個底線。這種做法也是為了根據(jù)實際情況，為加大獎勵力度留下空間。
修法調(diào)研過程中，還充分借鑒和吸納了國際成功經(jīng)驗和做法。
“相比較國外的相關(guān)法律，我國此次修法措施更寬、內(nèi)容更實，對科技人員的獎勵比例更高，步子邁得更大。例如美國聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案規(guī)定，來自技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入，技術(shù)發(fā)明人的個人所得不少于15%，獎金最高不超過15萬美金。而我國規(guī)定的最低比例是20%，且可按約定獎勵，上不封頂。”林新說。
此外，在評價考核方面，草案規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高校應(yīng)當建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理、考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制；研究開發(fā)機構(gòu)、高校的主管部門以及相關(guān)行政部門應(yīng)當建立有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系。
完善企業(yè)參與科研組織實施的制度
“我們要建成創(chuàng)新型國家，如果企業(yè)動不起來，長遠看還是缺乏持久的動力。”國務(wù)院法制辦負責(zé)人說，這次法律修改想讓企業(yè)發(fā)揮更多主導(dǎo)作用，強化企業(yè)作用，促進科技研發(fā)活動和市場的緊密結(jié)合。
草案規(guī)定，利用財政資金設(shè)立科技項目，制定相關(guān)科技規(guī)劃、計劃，編制項目指南應(yīng)當聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見；縣級以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當根據(jù)職責(zé)分工，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持；對利用財政資金設(shè)立的具有市場應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標明確的科技項目，政府有關(guān)部門、管理機構(gòu)應(yīng)當發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用。
此外，為推進產(chǎn)學(xué)研合作，草案明確規(guī)定，國家鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標準研究與制定等活動；鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高校與企業(yè)及其他組織開展科技人員交流等。
為給科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加良好的市場環(huán)境，草案還增加了關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)制度、金融支持制度等內(nèi)容；并加強科技成果信息發(fā)布，明確提出完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)。此外，在促進軍民融合科技發(fā)展等方面的修改也讓人期待。